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金融庁、野村証券に業務改善命令
2008/07/03 Thu [Edit]
金融庁、野村証券に業務改善命令
金融庁は３日、元社員によるインサイダー取引事件の舞台となった野村証券に、金融商品取引法に基づく業務改善命令を発動した。内部管理体制が十分でなく、投資家の保護に必要だと判断した。
命令では(1)金融業務の多様化・国際化に対応した実効性のある内部管理体制の構築(2)法人関係情報の管理体制に関する社内規則の周知徹底(3)システムの設計や開発、運用が社内規則と整合性がとれていることの検証――を求めた。
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